年也适逢十四五规划开局之年。万联证券表示，十四五期间，将力争抓住资本市场深化改革和广州打造粤港澳大湾区国际金融枢纽核心引擎的重大历史机遇，发挥专业优势，做好资本市场的“看门人”、社会财富的“管理者”和直接融资的“服务商”，积极服务实体经济。

对于未来规划，公司透露了“六维一体”的发展思路：一是不断拓宽融资渠道、持续扩充资本实力，二是巩固领先业务优势、统筹协调客户资源，三是把握行业发展趋势、深化业务转型升级，四是构建科学人才机制、全面提升人才素质，五是完善合规风控体系、提升运营管理效率，六是发挥金融科技力量、加速数字化转型。

值得一提的是，在20周年之际，万联证券推出了一系列线上活动以答谢客户。包括8月23日司庆日当天推出年化收益高达8.23%的周年庆精选理财，以及推出申购费最低0.1折的甄选基金，还有全民瓜分一亿体验金、投顾产品5折抢、领周年庆专享福袋、看直播抢红包赢免单、基金经理线上面对面等活动，为投资者提供优质服务。

起步，万联证券实现20年跨越式发展

年8月14日，获批复同意万联证券前身万联经纪开业，注册资本金为5亿元；随后的8月23日，万联经纪正式登记设立——这标志着万联证券正式成立。年2月，万联证券公司类型变更为股份有限公司，建立“自主经营、自负盈亏、自我发展、自我完善”的法人实体。与此同时，公司不断完善法人治理结构，管理团队从业经历丰富，管理能力优异，为持续健康发展奠定了基础。

在坚持规范经营的同时，万联证券积极把握行业大趋势，用持续创新开拓发展边界。年11月，万联证券取得证券业协会规范类证券公司的资格，成为广东省首家规范类证券公司。年6月，万联证券取得互联网证券业务试点资格，是全国首批14家获得试点资格券商之一；年6月，公司获得证券投资基金托管资格，成为第18家获得该资格的证券公司。

在变革和进取中，资本市场共同见证万联证券的业绩和影响力以肉眼可见的速度不断攀升，自年起，保持持续盈利的优秀经营业绩。公司以人才为依托，依靠强大股东背景，始终坚持积极响应国家发展战略，坚守服务实体经济初心，深度支持地方经济社会发展。助力广州培养具有国际竞争力的创新型企业，打造具有国际影响力的新兴产业集群；重点围绕粤港澳大湾区海洋经济、智慧经济特色，在引导高端制造业、高新技术企业通过多层次资本市场实现转型升级、创新发展等方面发挥了专业金融服务作用。

财富管理聚焦四大发力点

作为财富管理赛道重要参与者，公司始终将财富管理业务作为重点业务之一，大力推动财富业务发展。

来看公司财富管理转型四大发力点：

一是走差异化路线，提供多元化的财富管理服务。万联证券构建了“零售客户、高净值客户、机构客户”的客户服务体系，围绕平台、产品和服务，以“线上标准化，线下个性化”为发展目标，为客户提供全方位、多元化的财富管理服务。

二是紧跟潮流的开辟互联网投顾业务。万联证券积极探索互联网业务模式，建设和培养互联网投顾团队，与多平台达成合作，大力发展互联网投顾业务，批量组织投资顾问入驻线上平台，通过社区运营、在线服务、线下会议等多方式满足不同客户的个性化需求。

三是以丰富的金融产品助力客户资产保值增值。万联证券通过对金融产品业务开发、引进、评价、销售等全业务环节的高质量管理，为不同偏好的客户提供涵盖现金理财、短期稳健理财、中长期稳健理财、保本理财、固收类、权益类、商品类、境外投资、主动管理、被动指数、量化投资、衍生品、专属定制等多样化的金融产品，打造全方位一站式的资产配置服务。

四是打造一体化的机构综合服务，满足机构客户的定制化需求。包括打造以量化系统、极速柜台、极速行情、策略托管、算法交易等为一体的交易工具平台，及以资金支持、系统支持、基金托管、投研支持、融资融券等方面为一体的综合服务体系。

资管业务逆流而进

十年前，在中国资产管理各子行业逐渐兴起的阶段,万联证券顺应市场发展需要,取得资产管理业务牌照。此后，万联证券资产管理业务条线守正持规，稳健经营，始终坚保持“受人之托、忠人之事”的初衷，依托精品化的投资策略与特色化的产品体系，不断取得突破。十年间，万联资管坚持通过主动管理打造核心竞争力，尤其自资管新规以来，持续推动主动管理转型，实现了主动管理规模和收入双增长。近年来，万联证券基于自身资源禀赋，其资产管理业务选择了专而精的发展方向，聚焦投资目标为“守财保值”、“生财增值”的客户的投资需求。万联证券资产管理业务条线业务发展规划清晰、产品投资业绩优良、合作渠道不断丰富，受到了行业权威媒体及合作银行的认可，先后获得多个由行业媒体、专业机构及合作银行颁发的奖项。

此外，万联资管践行金融服务实体经济使命，落地发行了多个ABS项目，其中广州公交票款ABS为全国首单三绿公交票款ABS项目不仅为打赢蓝天保卫战提供了强有力的资金保障，也为服务区域地方经济发展，盘活大湾区国有企业优质资产，落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念提供了范例。

在资管行业格局巨变中逆流而进有何诀窍？万联证券表示，公司的做法是选择专而精的发展方向，将核心竞争力聚焦于固定收益及“固定收益+”策略，并构建了添利系列、稳健添益系列、粤乾系列的多产品矩阵。

自营、托管、私募股权多项业务齐头并进

我们获悉，近年来，万联证券的固定收益业务规模和范围得到了较大提升与拓展，已具备一定的行业口碑和影响力。

年6月，万联证券成为拥有综合尝试做市商资格的券商之一。年、年和年，公司中债交易量排名在证券公司中分别为第11位、第8位和第13位，年首次进入银行间市场（含银行机构）中债交易量前强。

年是万联证券基金托管业务的发展元年。上半年，万联托管累计基金托管规模突破亿、累计基金备案数量超只，在同批次托管券商中率先突破百亿规模。业绩突飞猛进背后有何助推因素？公司透露了万联打法：

一是灵活机制设计、强化业务协同、深挖客户需求，联动PB交易、销售、两融、研究、衍生品、种子基金等一站式综合服务；二是对标头部券商，努力实现运营的提质增效，实现了业务对接+合同法审+合同套印用时6小时的行业最佳效率实践；三是全力打造行业领先的业务系统，包括上线行业首家最先进的恒生6.5托管业务系统，以及上线行业最齐全的电子合同签约系统。

私募股权基金业务方面，万联证券主要依托平台是全资子公司万联天泽资本投资有限公司（下称“万联天泽”）。自成立以来，万联天泽持续以广州为核心发力点，立足粤港澳大湾区，专注布局生命健康、新一代信息技术、高端制造、消费升级四大产业。

在半导体行业，万联天泽参与投资的粤芯半导体，是目前粤港澳大湾区首家且唯一进入量产的12英寸晶圆制造企业，是广东省打造中国集成电路“第三极”重大战略部署的主要承载主体。在医疗健康行业，万联天泽从医疗器械、新药研发、医疗服务、保健食品等各细分赛道进行了全方位布局。

凭借专业的投资能力和资源优势，万联天泽先后入选为广州市中小企业发展基金、广州新兴基金、广州工业转型升级发展基金、广州知识产权基金等引导基金子基金受托管理机构。部分引导基金参与份额已实现退出，业绩表现获得投资人的高度肯定。

公司透露“六维一体”发展新思路

年是万联证券20周年，也适逢十四五规划开局之年。万联证券表示，十四五期间，将力争抓住资本市场深化改革和广州打造粤港澳大湾区国际金融枢纽核心引擎的重大历史机遇，发挥专业优势，做好资本市场的“看门人”、社会财富的“管理者”和直接融资的“服务商”，积极服务实体经济。

对于未来规划，公司透露了“六维一体”的发展思路：一是不断拓宽融资渠道、持续扩充资本实力，二是巩固领先业务优势、统筹协调客户资源，三是把握行业发展趋势、深化业务转型升级，四是构建科学人才机制、全面提升人才素质，五是完善合规风控体系、提升运营管理效率，六是发挥金融科技力量、加速数字化转型，努力将公司建设成为一家业务上有特色、行业中有影响、经营管理规范、对股东有较好回报、为广大客户提供优质专业服务的具有品牌特色的专业化、精品化的证券公司。

来看各业务条线的具体布局和打法。

财富管理业务上，万联证券立志打造为粤港澳大湾区一流的财富管理服务提供商。具体打法上，公司提到将优化网点布局，铸造专业队伍，进一步整合公司投资顾问资源组建专业投顾团队为客户提供差异化服务。优化客户结构，开拓机构客户之外，万联证券还将加大金融科技投入，并结合业务场景，实现与网点和人员的联动，将金融科技能力打造为公司的核心竞争力。

证券投资与交易业务方面，万联证券表示，将继续打造万联固收品牌，提升市场知名度，持续丰富各类业务资格，打造以FICC业务为核心的综合金融交易投资业务体系，做大销售交易业务。权益自营及衍生品，将加强策略的开发和研究，促进投资策略多样化，形成综合的策略研发体系，多元化收益来源。

做大做强投资银行业务，万联证券将从三大维度切入：一是完善和优化投资银行业务组织架构，逐步充实股权融资业务、债券融资业务在北上广深等主要区域的专业力量；二是积极推动公司各业务联动，借助控股股东的影响力和资源优势，做好本土企业的服务工作；三是丰富业务品种储备，争取在绿色金融债、小微金融债方面成为证券行业内的标杆。

在资管新规背景下，万联证券持续推进资管业务主动管理转型，大力发展资产证券化业务、承接和消化公司及股东等业务资源，力争实现业务突破和快速发展，成为资管业务规模和收入新的增长点。同时，公司也将积极引进人才，提高投研能力，加强研究成果转换，通过穿越牛熊的投资业绩表现，践行守财增值，稳健致远的投资管理理念。此外，万联证券也提出了有针对性的产品策略：一是积极抓住中短期市场机遇，根据市场风向进行大类资产配置安排；二是预先布局主题或行业鲜明的特色产品；三是在创新产品领域取得突破性进展，重点拓展主动管理型产品，建立风险收益特征明确的产品线。

私募股权投资管理业务布局上，万联证券将继续依托子公司万联天泽积极引进高端人才，主动抢占基金市场，发展多元化投资，继续推进产业与基金深度合作，设立特定行业股权投资基金，在医疗大健康、教育、文化传媒等行业形成产业布局。

与此同时，万联证券将大力推动向卖方研究转型，积极发挥专业研究团队优势，为经纪、投资银行、投资管理、资产管理、融资融券、另类投资等核心业务部门、子公司提供研究支持服务，并着力开拓研究卖方服务。

证券投资基金托管业务，万联证券以专业高效的托管运营团队，建设稳定高效的托管业务系统和服务系统，以托管业务作为开展机构业务的重要抓手，为私募基金管理人提供一揽子综合金融服务方案。

20年再出发，万联证券迎来历史机遇期

随着我国资本市场国际竞争优势不断增强，广州共建粤港澳大湾区国际金融枢纽蓝图不断推进，财富管理市场不断壮大，作为其中重要参与者，万联证券未来或将迎来新的历史机遇期。

实体经济潜力巨大、宏观环境总体向好、居民财富管理需求旺盛，我国资本市场高质量发展的基础和条件正在不断形成和巩固。作为资本市场的中坚力量，未来，万联证券将始终紧跟时代步伐，坚持改革开放、守正创新，坚守底线思维和红线意识，助力资本市场全面深化改革，为资本市场高质量发展贡献力量。

在“双循环”新发展格局下，广州推进共建粤港澳大湾区国际金融枢纽也被赋予了新的历史使命。作为广州市属唯一全资国有的证券公司，万联证券将紧扣广州金控集团“1+2+2+2+6”工作举措，发挥专业优势，助力广州提升金融发展竞争力和国际话语权。

在国家高质量发展转型的关键阶段，万联证券也将充分发挥服务实体经济的功能，大力扶持新兴产业发展，助力推进碳中和、碳达峰工作，支持中国经济转型升级，实现高质量发展。在培育经济“新动能”的同时，万联证券也注重盘活存量资产，致力于降低企业融资成本、拓宽直接融资渠道，为提高金融供给体系质量和效率贡献力量。

20周年是万联证券发展历程中的重要里程碑，迈入新起点，万联证券表示，将坚守服务实体经济的初心使命，立足服务省、市改革发展，始终践行做专业的金融人、善意的投资人、有温度的管理人，将公司发展融入新时代资本市场高质量可持续发展大局。

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