财联社（北京，记者陈靖）讯，年伊始，又有信达证券、首创证券两家北京籍券商即将开启IPO征程。1月5日，北京证监局同日披露了首创证券、信达证券的上市辅导工作总结报告，这意味着这两家位于北京的券商上市之路又取得阶段性成果。信达证券、首创证券两公司的招股书申报稿也将于近日在证监会网站上披露。据财联社此前报道，年12月28日中国信达就曾公告，信达证券已就其股份于上交所上市向证监会呈交正式申请，并于12月28日接获证监会发出的受理通知。首创证券也于去年完成股改并获得大股东增资，公司各业务大刀阔斧调整，给首创证券IPO再加筹码。递交材料4个月，信达证券完成上市辅导1月5日，北京证监局先后披露了信达证券、首创证券的上市辅导工作总结报告。披露信息显示，辅导机构中信建投证券于年8月5日向北京证监局报送了信达证券首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的辅导备案登记材料，并于后续报送了辅导工作报告。年12月8日，中信建投证券出具了辅导工作总结报告。中信建投在辅导工作总结报告中表示，辅导过程中提出的主要问题是：在辅导工作开展之前，信达证券董事会人数为7人，独立董事人数为2人，独立董事人数低于董事会人数的三分之一。中信建投称，目前，信达证券已聘选新的独立董事，完成相关整改，并逐步完善了内部控制及公司治理相关制度的建设。中信建投表示，本次辅导取得了较好的辅导效果，信达证券目前具备发行上市的基本条件，不存在影响发行上市的实质性问题。事实上，早在年8月，中国信达曾表示即将拆分信达证券于国内交易所上市。同时，信达证券董事长肖林已于10月20日辞职，新任母公司中国信达董秘艾久超为新任董事长。多轮人事调整，可以理解为中国信达为信达证券上市的战略性操作，选派具有丰富经验的高级管理人员担任信达证券董事长，势必对信达证券上市有非常积极的影响。作为信达证券持股99.33%的控股股东，中国信达资产管理股份有限公司的前身是中国信达资产管理公司，成立于年4月19日，是经国务院批准，为化解金融风险，支持国企改革，由财政部独家出资亿元注册成立的第一家金融资产管理公司。年6月，在大型金融资产管理公司中，中国信达率先进行股份制改造，年4月，首家引进战略投资者，注册资本增至.4亿元人民币。年12月12日，中国信达在香港联交所主板挂牌上市，成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。作为一家为客户提供综合金融服务的金融集团，中国信达在中国内地设有33家分公司，在内地和香港拥有9家从事资产管理和金融服务业务的全资或控股一级子公司，业务遍及内地及港澳地区，集资产管理、投融资、证券、期货、基金、信托、租赁、保险、地产于一体，能够为客户提供多元化的综合金融服务。但是与已在A股上市的另一家AMC系券商东兴证券相比，信达证券的业绩并不如人意。财联社记者根据证券业协会发布的数据梳理发现，最近年来，信达证券的业绩年年下滑。年~年，信达证券的营收分别为17.63亿元、16.59亿元和22.23亿元，净利润分别为1.72亿元、0.70亿元和2.10亿元，各项业务收入均位于行业中游。但经历阵痛和一系列大刀阔斧的调整后，年信达证券业绩表现亮眼。截至上半年，公司实现合并口径营业收入15.84亿元，净利润4亿元，较前三年经营业绩显著增长。一波三折，首创证券取得良好辅导效果对于首创证券，辅导工作总结报告显示，辅导机构国信证券与首创证券于年8月签订了辅导协议，并于年8月28日在北京证监局办理了辅导备案登记手续，年11月30日国信证券出具了辅导工作总结报告。值得一提的是，就在首创证券进入IPO辅导阶段前夕，首创证券与第一创业合并的传闻曾引发了市场猜想。然而，随着辅导信息的披露，该传闻也就不攻自破。国信证券表示，已经较好地完成了辅导工作，辅导效果良好，达到了辅导的预期目的。公开资料显示，首创证券有限责任公司于年初成立，注册地为北京，是北京市国资委所属首创集团控股的证券公司，公司注册资本6.5亿元人民币。现有股东包括北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司等。年8月，首创证券完成增资扩股工作，注册资本达到6.5亿元。值得注意的是，年8月，首创证券已完成40亿元增资，前三大国有股东合计增持36.61亿元。其中首创集团本次增资25.23亿元，京投集团增资7.69亿元，北京能源集团增资3.69亿元。股份转让完成后，首创证券前三大国有股东合计持股比例达91.54%。本次股东重金增资，给首创证券IPO再加筹码。年~年，首创证券营收分别为9.31亿元、8.17亿元和13.53亿元，净利润分别为3.15亿元、1.86亿元和4.24亿元；年上半年，首创证券实现营业收入7.76亿元，净利润2.53亿元。在年年报中，首创证券表示，公司充分利用首创集团等股东的资源，发挥国有控股金融企业优势，特别是借助首都经济发展的强大动力，落实根据地发展战略，立足北京，不断提升综合金融服务能力。公司集中力量，重点打造资产管理类业务和以固定收益为重点的投资类业务品牌。根据中证协发布的券商年业绩排名，首创证券净资本为39.55亿元，行业排名为78名。完成增资后，首创证券净资本排名将进一步提升。回顾首创证券的IPO之旅，真可谓一波三折。年11月，S前锋公告与首创集团的重组事宜，首创证券与S前锋均隶属首创集团，公司以全部资产和负债与首创证券11.63%股权及.79万元现金进行置换。随后，S前锋向首创证券股东增发收购另外88.37%的股权，首创证券以实现借壳上市。次年2月，S前锋复牌，首创证券的借壳上市再无音信。年2月12日，*ST前锋股东大会审议通过股改方案。股改完成后，“前锋股份通过资产置换及发行股份购买资产的方式，购买作价为.5亿元的北汽新能源%股权。”8月8日，*ST前锋公布拟更名为“北汽蓝谷”，北汽新能源完成了“借壳上市”，而苦等了十余年的首创证券的借壳计划最终也宣告失败。年证券公司分类评级中，首创证券被评为“CCC”级，较年下降两级。值得注意的是，这也是首创证券自年券商行业实行分类评级以来的首次“CCC”评级。还有这些券商将发起上市冲刺据财联社记者梳理，年以来，包括财达证券在内，已有7家券商登陆资本市场。具体来看，中银证券、中泰证券、国联证券、中金公司顺利在上交所主板完成上市，湘财证券借道哈高科、英大证券借道置信电气完成曲线上市，此外还有万联证券处于证监会反馈问题阶段，上海证券大股东增资获批，均上市可期。未来哪些券商还将谋求上市之路？首先，规模效应是衡量券商发展的重要指标，从总资产来看，华融证券（.74亿）、渤海证券（.38亿）、华福证券（.36亿）、信达证券（.07亿）、民生证券（.58亿）在未上市券商中名列前5。净资产来看，渤海证券（.14亿）、国开证券（.61亿）、华龙证券（.11亿）、华福证券（.4亿）、华融证券（.64亿）则位列前五。开源证券是年提出股东增资动作最大的非上市券商。年5月18日，开源证券宣布完成第七次增资扩股缴款验资工作。陕西煤业化工集团有限责任公司、陕西财金投资管理有限责任公司、陕西地电股权投资有限公司联袂注资28亿元。至此，开源证券净资产规模突破亿元，在行业家券商中，有望跻身前50名。开源证券表示，陕煤集团、陕财投、陕电投此时重金入股，充分体现了新老股东单位对开源证券经营业绩和长远发展的认可，进一步增强了公司的资本实力、盈利能力和抗风险能力，提升了公司在陕西乃至全国市场的品牌影响力。将为开源证券持续向高质量发展转型，加速推动IPO进程增添新的强大动能，为公司坚定迈向“全国一流券商”战略目标奠定扎实基础。记者了解到，开源证券目前已启动IPO计划，力争在2至3年内完成上市。根据接近公司人士预计，公司在“十四五”中期将实现净利润10亿，市值达到亿；在“十四五”末将达到净利润20亿、市值0亿的目标。华龙证券年8月从新三板退市以来，也一直在谋划上市。年报中，华龙证券明确表示，公司将继续严格贯彻落实董事会决策部署，凝心聚力、主动作为，以落实董事会职权改革试点为契机，积极推进市场化改革，畅通体制机制，提升专业能力，打造核心竞争力，确保完成上市申报。华龙证券在年报中提出，围绕年内完成上市申报、保证股东权益保值增值的战略规划，公司将从立足解决目前存在的突出问题入手，通过加速市场化改革，加快人才培养及引进；强基固本，增强责任担当意识；明晰市场定位，推动业务整合转型发展；坚守合规底线，化解风险隐患；稳健经营，确保各项经营目标任务分解落实并得以实现。记者梳理券商年报后发现，渤海证券、华福证券、上海证券、财信证券、新时代证券、国开证券等7家券商均未在年报中披露上市意向。据接近国开证券人士透露，国开证券的上市之路主要是受来自上级部门的阻力，其次，国开证券在引入市场化的高管方面也未见成效。据知情人士透露，国开证券一直想要引入强有力的外部市场人士加盟，但限于国有背景种种原因，未能成功引入外部高管。东莞证券的上市之路目前暂告中止。证监会网站查询显示，东莞证券于年1月5日报送招股说明书。今年1月20日，有投资者在互动平台上向锦龙股份董秘提问东莞证券的审核进度，董秘回复，东莞证券IPO事项目前仍处于“中止审查”状态。公司将根据东莞证券IPO事项进展情况，及时履行信息披露义务。也有业内人士提出了不同意见。一位非银分析师对记者表示，小而美往往更好，当然目前小而美的券商少之又少，上市与否更像是券商和股东、战投、监管之间的博弈。上海证券未来的上市之路或将提速，据财联社此前报道，上海证券大股东百亿增资日前获批，长城证券前总裁何伟履新上海证券，多重因素都将成为公司上市冲刺的助力。除此以外，民生证券以母公司上市的形式完成变相上市，东海证券、国都证券目前在新三板挂牌。〖财联社〗本文不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。


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