代客理财还没完，国信证券分公司投资总监借用岳父账户炒股亏损32万

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见

过违规炒股“坑爹”的券商从业人员，但你见过坑岳父的吗？最近，国信证券分公司总监级人物，就栽在了这上面。究竟是什么情况？

深度隐藏的监管函

2月24日，广东证监局更新一则题为《中国证券监督委员会广东监管局行政处罚决定书（胡剑峰）〔〕2号》的监管函。

颇为蹊跷的是，这条监管信息并未出现在广东局主页，而是需要通过“更多”链接跳转到监管信息列表中才能找到。

而被监管处罚的对象，是时任国信证券广东南海分公司投资总监的胡剑峰。

协会信息显示，胡剑峰早在年便从事证券行业，此前曾在汉唐证券和信达证券任职。

监管函显示，胡剑峰于年7月8日至年12月19日期间任职于国信证券广东南海分公司，先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务。年12月20日至年7月31日期间，胡剑峰先后在兴业证券股份有限公司广东分公司、佛山分公司任投资顾问。

代客交易近8亿元

那么，这位券商分公司投资总监究竟犯了那些事呢？

首先是行家喜（shen）闻（wu）乐（tong）见（jue）的代客交易。

据监管函披露，胡剑峰在国信证券南海分公司任职期间，私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。

年3月4日至年6月25日期间，胡剑峰利用上述客户账户买卖证券，买入成交金额合计3.99亿元，卖出成交金额合计3.81亿元。

而在这些交易中，唯一获利的是年3月4日至年1月30日期间，利用“罗某莲”普通证券账户及信用证券账户买卖证券，并获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。而其余三位客户均有不同程度的亏损，因而未获得收益分成。

此外，胡剑峰在私下接受上述四人委托买卖证券期间，根据对应证券账户的成交情况，获得交易佣金提成合计19,.66元，亦属违法所得。

行家算了算，在年初那波牛市中，这位券商投资总监也没赚到多少钱。其后的操作则都以亏损告终。

广东证监局认定，胡剑峰作为证券从业人员，私下接受客户的委托买卖证券，获取违法所得的行为，违反《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

借用岳父账户亏损32万

另一项违规行为，则是屡禁不止的从业人员借用他人账户炒股。

令行家哭笑不得的是，这位借用的居然是岳父的账户。

监管函披露，年9月17日至年7月31日期间，胡剑峰控制使用其岳父“刘某燊”的证券账户，成交金额累计达.27万元，亏损32.33万元。

广东证监局指出，胡剑峰利用“刘某燊”证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

两项违法没一罚一

依照相关法律法规，广东证监局决定：

一、对胡剑峰私下接受客户委托买卖证券的行为，给予警告，没收违法所得41.45万元，并处以41.45万罚款。

二、对胡剑峰违规买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。

两项处罚合并，广东证监局对其采取给予警告，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得41.45万元，并处以46.45万元罚款的监管措施。

行家注意到，在此之前的年8月14日，广东证监局就曾对国信证券南海分公司下发过监管函。

彼时，因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票，且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施，广东证监局对国信证券南海分公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。同时要求该分公司应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。

从违规行为来看，几乎可以确定这里提到的某员工，正是胡剑锋。而国信证券南海分公司因内控问题，负有失察责任，而被监管问责。

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